卡德瓦拉德、加涅
《调性音乐分析：申克方法》中译本序
◈ 杨和平
自设三问，自问自答。
第一问：音乐是时间的艺术，然而，作品浩繁，笔法万千，理论众多，申克理论何以独树一帜？
申克穷其一生，探究调性音乐“表”与“里”的层次与逻辑。他认为，调性音乐虽象态纷呈，但其中蕴藏基本结构之道，他把微观细节与宏观的基本结构关联起来，编织成层次分明、相互联系的网络，在动态延长之中分析音乐的共性与个性、浪漫与戏剧。是故，申克分析具有立体多层、注重过程的特点。自上世纪30年代以来，申克理论逐渐发展成为英美音乐分析的主流，成为最重要的音乐分析方法之一
海因里希 • 申克
（Heinrich Schenker，1868 – 1935）
申克将音乐语言中大量习以为常的细节作为思考的出发点，创造了众多“延长”的概念，如线性进行（Linear progressions）、延展（Unfolding）、起首上升（Initial Ascent）、结构阻碍（Structure Interruption）等，它们既相区分，又密切联系，掌握这些概念是学习申克理论的重要基础。因此，米歇尔（William Mitchell）说：“不了解申克的细节理论，对于申克理论整体的评价是靠不住的”。
除了背景、中景、前景层次分析外，申克分析高度重视动机（或音列）的结构作用。一些重要的音列进行常被曲式分析者习焉不察，而申克分析常独辟蹊径加以开掘，推开一扇别有洞天的分析景观。比如，本书伊始对贝多芬《第一钢琴奏鸣曲》（Op. 2, No. 1）第一乐章的分析，绵延展开，推导出主部主题自C到E的下行六度在全曲中具有重要的结构力作用。
音乐或逶迤或奔腾，展示了音乐在矢量空间中的不同形态与能量，带给听者别样的聆听之感。于是，申克把分析的着眼点放在音乐的延长过程上，探讨音乐不同层次之间的连贯性（Coherence）问题，剖析音乐发展的纵横之理与方向控制。其理论以基本音为点，由点带线，以线带面。背景结构指示着音乐运动的宏观发展趋势，音势与地势相仿，如王弼在《易经集注》里所谓“地形不顺地势顺”，虽关山难越，但黄河九曲十八弯，终归东流入海。中景结构与前景结构则仿佛放大版的地图，勾勒具有支流意义的江河湖泊如何与黄河贯通的轨迹。因此，申克理论给予了分析者具有层级特点的逻辑框架与思维方法，一件理论的武器，分析者的任务就是结合自己的认知，掌握瞄准的方法，即寻找作品中差别化的张力与平衡设计。
艾伦•卡德瓦拉德（Allen Cadwallader）
大卫•加涅（David Gagné）
第二问：《调性音乐分析: 申克方法》一书的主要内容与特色如何？
该书全面而系统地阐释了经典的申克理论，是目前英美高校使用最为广泛、赢得最多好评的申克教材。该书集众所长，逻辑清晰，条理分明，对申克理论中涉及的结构层次、各种延长技术及图表提供了规范化且富有说服力的样本。书中的申克图表称得上是同类书籍中最规范、最为漂亮的设计。同时，该书精心挑选示例，条分缕析，帮助学习者有步骤地学习、创建申克分析图表，引导学习者思考、理解甚至批判性地探究音乐发展过程，自然地引入细节延长与基本结构之间有机关联性的讨论。
该书1998年首次出版，在广泛吸收多方建议的基础上，不断修订，内容更契合教学之用。此次的中译本以第三版为蓝本。全书近20万字，分为上下两大部分，上编为基本理论，下编为分析应用，主要围绕音高组织展开讨论，从细节讨论逐步扩展至长篇幅完整作品的申克图表分析，有效地展示了申克分析所具有的独特魅力与分析效能。此外，还稍旁及了节奏与节拍等其它音乐元素的应用，尽管这部分内容至今还在摇摆与缓慢发展之中。如第八章“一部曲式”中对舒曼艺术歌曲“流浪者夜歌”的分析，讨论了在共同的节拍之内多种不同的节奏分组形式及其意义。本书还借鉴了萨尔则《结构听觉》中关于“结构和弦”“延长和弦”等观念，丰富了和声运动的层次与肌理，增加了分析的说服力。文字风格上，本书没有像其它申克教材那样单刀直入，而是循循善诱式，春风细雨，引导习者从易到难渐次领略申克分析的观念与思路。
第十二章是全书的概括与补充，写作上犹如一篇独立的论文，对基本结构的变体、调性扩展、曲式、辅助终止、调式混合、半音化处理等做了进一步的总结，为申克分析可能遇到的复杂状况预示了方向。尽管内容被归于本书的末章，但在学习中，读者可跳过顺序的安排，不时查阅其中相关内容以及附录中的图表符号表示法，以便于更好理解前面章节内容。
第三问：能否给出一些教学要点，供研习的师生参考？
言及教学，不由得引人浮想。申克一生狂狷自傲，但面对强大的德奥理论传统，也无可奈何，几无本土得意门生。倒是飘洋过海而来的一群美国学生，没有门户之见，将他的理论在彼岸发扬光大。是故，从申克理论的研究现状来看，美国在数量与质量上都占据绝对优势地位。美国学者大卫•贝利（David Carson Berry）2005年撰写的“申克理论在美国”（Schenkerian Theory in the United States）一文，文末整理了申克理论研究的学术论文索引，数量高达233篇。而且，博士论文与专著数量丰硕，诸多大学早已将“申克分析”作为必修课程，供本科生、研究生研修。
言归正传，从教学角度而言，本书的第三至七章是重点，第六章概念最多。对学习者来说，概念内涵以及相关实例分析务必真正弄懂，这是申克理论学习的重中之重，不能走马观花。
为能更好地理解本书的内容有关多声部音乐分析与写作的疑问，若不嫌笔者累赘，这里再强调几点，供学习者参考：
1、理解、创建规范的申克图表是学习、掌握申克分析的重要表现，立象明意。该部分内容贯穿本书始终，第五章第一节与附录中还有专门说明，读者需要反复研读、积极练习。只有经过大量的“亲手操练”（hands-on），才能真正理解申克理论的观念与方法，达到所谓“知行合一”。
2、中景图表在分析中更具有代表性，既有虚实相间、阴阳消长、曲直统一之特征，又内含动态平衡、一元与多维相通的线性逻辑。基本结构具有圆满性，是变化之本，在多层级的分析中，基本结构的形式可被转换至较低的结构层级之中，生生不息。
3、在教学实践中，学习者常有这样的疑问，在乐思流动之中，如何确定基本音级？
一般而言，基本线条的首音出现在作品的第一个主题之中，常伴随着主和声的延长，其后的音级则出现在中间发展与结束部分。不同层级的旋律分析始终要有“音势”的观念与辩证的思维。和声以“T-Int-D-T”为基础，结合“结构”“延长”“对位”等层级理论进行分析观察，与旋律构成的对位结构具有上密下疏的特点。
基本音级在理论上应优先选择时值、力度、频率上得到强调的音。如书中奏鸣章节分析的莫扎特《钢琴奏鸣曲》（K. 457）第一乐章，选择G 音作为基本音级5，是因为它在第3、8、9、11、14、16、23和41小节得到突出表现。提升了这些音的结构意义，这些音也因此成为层级分析的枢纽。
然而，艺术作品的呈现不是僵化、教条的，其灵动的处理常考验分析者的心智，也就是说，在某些地方，基本音级的选择有一定的灵活性。如克莱门蒂《小奏鸣曲》（Op. 38, No.1）第一乐章，作者将主部主题第一乐句解释为3-2的进行，3选取了第三小节弱拍弱位的八分音符e2，而没有像分析巴赫《C大调前奏曲》那样，将1-2小节琶音陈述在图表中纵向排列，从而得到基本音级3。
另外，多层级的分析会带来音级的双重与多重意义：如基本层级的2可能是低一层级的5；a层级中的邻音可能是b层级中的经过音，即一个邻音被一个下行经过音所装饰等。
4、要高度重视对位训练，这对构建对位结构极有裨益。书中第二章安排有基础性的对位教学内容，学习者还可以把其它复调教程中的相关内容拿来作进一步练习。
5、延长（Prolongation）是一个字面易解、而实际表现却极为复杂的概念。延长当然也是一个伟大的分析概念，犹如一个生命的成长。譬如光影的流动，感人的过程，戏剧张力的生成，都是延长带给人们截然不同的听觉体验。跌宕起伏是延长的常态，它模糊了时间观念，作品的浪漫与戏剧都在其中，作曲家的天才与智慧也都在其中。
申克的书房
分析可从三个方面来考察：基本音级、主和声的延长；其它重要音级、装饰音级、中间和声的延长；不同层级延长之间的相互关系。弄懂这些方面，如同洞悉了作品运动的秘密，不仅照亮了作品，也感染并照亮了分析者。
6、线性结构的虚与实：如果线性结构不完整，需考察被暗示的音，即所谓“虚”，指较重要音级并未在旋律中呈现，但它是和声的组成音，旋律进行强烈暗示它“在场”，因此，需把它（用括号表示）与“实”音级联系起来，形成一条有意义的线条。
7、内声部概念的延伸：与两外声部相较，内声部居于织体中间部分。在乐思发展中，内声部旋律有时通过音区转换而被外化处理，遮蔽了基本线条。分析时，被外化的内声部需暂时剥离，从而显露基本线条的真相，这个外化的内声部还是“他舅”，非真正的主人。
8、动机的观念扩展：动机不仅是一个前景的细节，还可能延伸为一个更长大结构。如本书常聚焦于具有级进特点的音型，关注它在不同层次中的线性扩展。
9、大规模的线性分析：这需要结合曲式分析，需要关注结构阻碍，分阶段分步骤进行，戒一个“贪”字，即贪大务虚，粗糙剥解。其一，处理好结构与延长这对关系，基本结构是“道”，所谓“道”，“导”也，它是作品延长的核心基础。中间出现的所有离调、转调都不过是其侧身与转身，非音乐发展的基本方向。其二，综合曲式分析，处理好不同主题/结构的一致性问题，即它们如何扩张基本结构，构成张弛有度的线性布局。其三，处理好不同层级的连贯性问题，即语法与词汇之间的关系，考虑各种声部进行的位置及其相互关系，可大致概括为三个词：“位置、关系、动态”。在能力不及的情况下，围绕主题进行透彻分析，远比求全的整体分析更有价值。
10、申克很重视听觉体验，因此，一些分析有歧义的地方有时需要反复聆听，来启发阐释之道。
11、读者若问及现代音乐分析中如何运用申克分析的问题，这超出了本书的内容范畴，本书的标题之一是“调性音乐分析”。简要回答的话，这需要阅读申克分析的其它拓展文献、现当代作曲技法与作曲家的创作札记。另外，还要具有综合不同分析方法的能力，读者有兴趣可参阅笔者的论文“论线性分析的混合策略——探讨申克分析与动机、集合、曲式等分析方法相结合的相关问题”（《黄钟》，2017年第1期）。
原书封面
以上“三问”像是正襟危坐，正色说事。最后关于翻译过程，说几句闲话。
前文提及，这是一本卓越的申克理论教材，篇幅浩荡，但行文中赘言也不少，如对音高的琐碎描述，如基于基础乐理层面的絮叨说明，还有一些用括号表示的、如木屑般的补充陈述，它们时常打断正常陈述，让读者的阅读“拐弯抹角”。有时也产生给作者嘴上贴胶布的冲动，然而真谛就在其中，有志者需有耐心且慢慢品读，尤其是青年学子们。对译者我而言，也是一次深刻而难忘的学术训练。
翻译工作常因教学、科研及其它事务而被迫终止有关多声部音乐分析与写作的疑问，耗费很大心力，也曾让我犹豫，值不值得继续？这让我想起申克理论在中国的曲折发展，申克理论在中国的传播一直起伏不定，上世纪八十年代引入中国时，曾带来一股小的学习热潮。囿于当时条件，诸多粗浅理解乃至种种反对之声被抛掷学界，引得后学者畏缩不前，虽偶有论文绵续，但真正具有推进价值的学术研究极少，整体呈现零散、无规模、不规范之状态。直至今日，真知者依然寥寥。鉴于此，翻译一本杰出的申克教材供研究者、莘莘学子参考，已是当务之急。现如今，申克理论几乎已成为西方音乐理论交流的公共平台，本译著若能为国内学者研究作垫脚石，则心愿足矣。
是为序。
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杨和平
上海音乐学院作曲系音乐分析方向博士，武汉音乐学院作曲系教授、硕士研究生导师并担任科研处处长、中国音乐创作研究中心主任。主要从事曲式理论、申克理论、后调性音乐理论、歌剧与协奏曲、中国当代音乐等方面的教学与研究工作。曾出版专著《谭盾歌剧研究》，先后在《音乐研究》《音乐艺术》《中央音乐学院学报》《人民音乐》《黄钟》等期刊上发表论文数十篇。参与或主持国家社科基金艺术学重大项目、教育部人文社会科学重点研究基地“十三五”重大项目、湖北省教育厅人文社科项目、武汉音乐学院“重点学科建设项目”、上海音乐学院“双一流”高校建设项目。
